美国人工智能领域战略布局概览

前言

作为人工智能领域的领跑者，美国自奥巴马政府时期开始就密集出台了多份人工智能战略文件，还大力推动人工智能的军事化发展。美国顶尖智库新美国安全中心曾发表题为《美国的人工智能世纪：行动蓝图》[1]的研究报告，建议美国“要像当年的太空竞赛一样夺取人工智能的领导地位”，其在人工智能领域的战略企图可见一斑。编者梳理了美国联邦政府、美国防部及军种的人工智能战略文件及主要内容，供大家参阅。

一、美国国家人工智能战略

长期以来，得益于强大的创新生态系统，美国一直处于人工智能领域的前沿。美国充分认识到人工智能对未来国家经济和国防安全的战略重要性，不断通过战略引导，力求加强美国在人工智能领域的领导地位。

（一）奥巴马政府时期，聚焦AI重点领域、评估标准、人才需求等方面，奠定了持续发展人工智能的基础

2016年，奥巴马政府密集颁布了3份人工智能发展报告，均由隶属于白宫科技政策办公室（OSTP）的国家科技委员会（NSTC）牵头起草。具体来看，奥巴马政府主要从人工智能对网络安全领域的影响、人工智能重点领域以及自动化对美国经济的影响等方面布局。

1.《为人工智能的未来做好准备》[2]

2016年10月，《为人工智能的未来做好准备》报告发布，在人工智能和网络安全方面，该报告指出人工智能在网络安全领域有重要应用，并有望在防御和进攻中发挥越来越大的作用。例如，人工智能系统可执行预测分析，通过从海量、不断变化的数据源生成动态威胁模型，来预测网络攻击。因此，该报告建议，各机构的计划和战略中涉及人工智能问题，应该让政府和私营部门参与，就如何确保人工智能系统和生态系统的安全性提供意见；涉及网络安全问题，应与政府和私营部门的人工智能研究力量合作，以创新的方式将人工智能应用于网络安全防护。

2.《国家人工智能研究发展战略计划》

2016年10月，《国家人工智能研究发展战略计划》[3]颁布，旨在通过政府投资深化对人工智能的认识和研究，确保美国在人工智能领域的领导地位，提出了7个重点领域，包括：人工智能研究投资、人机协作开发、人工智能伦理法律与社会影响、人工智能系统的安全性、公共数据集、人工智能评估标准、人工智能研发人员需求。

3.《人工智能、自动化与经济报告》

2016年12月，《人工智能、自动化与经济报告》[4]报告发布，就人工智能驱动的自动化对美国经济的影响以及政策回应等方面进行了系统研究。报告给出了三大应对策略：针对人工智能的优势进行投资和开发；针对未来的工作类型教育并培训人才；为转型期间的工人提供帮助，并确保工人能够广泛共享经济增长的益处。

（二）特朗普政府时期，从AI主要研究方向、战略重点、情报领域和国防领域应用等方面加大布局，旨在维持人工智能领域的全球领导地位

2017年，特朗普政府上台后发布了新版《国家安全战略》，呼吁美国在人工智能技术的研究、技术、发明和创新方面发挥领导作用。具体来看，特朗普政府时期出台了6份人工智能战略，主要聚焦人工智能在情报体系中的应用、人工智能研发重点、人工智能与国家安全等方面布局。

1.《AIM倡议：机器增强情报战略》

2019年1月，美国国家情报总监办公室（ODNI）正式发布《AIM倡议：机器增强情报战略》[5]，旨在通过集中开发和快速采用人工智能技术，利用“机器增强情报”（AIM）战略，来指导美国情报界各机构开展人工智能相关工作，从而确保情报界的战略竞争信息优势。该战略阐释了人工智能技术对情报界的重大意义和开展相关工作的指导原则；并提出了当前、短期、中期、长期四个阶段的目标：创建数字基础、数据和科技情报；采用商业和开源的AAA（人工智能、自动化和增强）解决方案；发展人工智能保证和多模式人工智能；开展基础研究。

2.《美国人工智能倡议》

2019年2月，特朗普总统签署13859行政令“维持美国在人工智能领域的领导地位”，白宫科技政策办公室（OSTP）随即发布《美国人工智能倡议》[6]，阐述了发展人工智能的五个重点领域：一是增加AI研究投资，优先考虑保障AI研发资金，坚持开展AI基础研发活动；二是释放AI资源，指导各联邦机构向美国AI研发提供更多的数据、模型和计算资源；三是制定AI治理标准，指导联邦机构建立针对不同领域的AI指南，NIST开展针对AI系统的技术标准研究；四是构建AI人才队伍；五是参与国际合作，保护AI优势。

3.《未来20年美国人工智能研究路线图》[7]

2019年5月，美国国家科学基金会（NSF）下属计算社区联盟发布路线图草案，旨在确定人工智能的主要技术，指导人工智能研发投资，主要围绕三个研究方向：（1）集成智能，包括集成智能科学、情境化人工智能、开放知识库以及人类智能理解；（2）有意义的交互，包括多种交互渠道整合、协同交互、人与人交互的支持以及可信人工智能系统；（3）自我感知学习，包括表达表征学习、可信学习、人工智能系统耐用性、人工智能与机器人系统集成。

4.《国家人工智能研究发展战略计划：2019更新版》[8]

2019年6月，白宫OSTP更新了《国家人工智能研究发展战略计划》（2016版），2019版除了对七个重点领域进行了优化，还增加了第八项重点领域：扩大公私合作伙伴关系，加速人工智能的发展。具体来看，在“持续投资基础人工智能研究”方面，重点提出联邦政府须继续支持机器学习和人工智能的长期基础研究，以促进技术转型及应用，并在此基础上努力实现“通用人工智能”的愿景，包括：推进以数据为中心的知识发现方法；增强人工智能系统的感知能力等。

5.《关键与新兴技术国家战略》

2020年10月，美国白宫发布《关键与新兴技术国家战略》[9]，指出美国将依靠发展国家安全创新基础能力和保护技术优势两大支柱，以维护美国在全球关键和新兴技术领域领导地位。该战略文件提出了“关键与新兴技术列表”，以人工智能，自主系统、通信和网络技术，量子信息科学等20个技术为优先发展领域。

6.《人工智能与国家安全》

2020年11月，美国国会研究服务处更新《人工智能与国家安全》[10]。该报告主要内容由美军方专家牵头完成，详细分析了人工智能在国防领域的应用。报告指出AI技术当前被整合到军事情报、监视和侦察应用；网络空间作战；信息作战和“深度伪造”；指挥和控制以及致命自主武器系统中。在网络空间作战领域，AI工具可以在更广泛的网络活动中检测异常，从而为攻击提供更全面和动态的屏障。在信息作战和“深度伪造”领域，AI技术可用于伪造逼真的照片、音频和视频，制造虚假新闻报道，影响公众话语，侵蚀公众信任，并企图干涉其他国家的政治民主进程等。

（三）拜登政府上台，一方面聚焦AI带来的安全风险、竞争关键要素等问题，另一方面统筹建设和共享人工智能研究基础设施和资源

2021年1月，拜登政府上台后，根据《2020年国家AI倡议法案》以及《2021财年国防授权法案》，OSTP成立了专门的国家人工智能倡议办公室，负责监督和实施国家AI战略。2021年6月10日，拜登政府 OSTP和国家科学基金会 (NSF) 宣布成立的国家人工智能研究资源工作组，帮助创建一个共享的国家人工智能研究基础设施，提供可访问的计算资源、高质量数据、教育工具和用户支持。

1.《人工智能国家安全委员会最终报告》

2021年3月1日，国家人工智能安全委员会（NSCAI）发布最终版建议报告[11]。NSCAI的任务是向总统和国会提出建议，“推进人工智能、机器学习和相关技术的发展，以全面解决美国的国家安全和国防需求”。NSCAI在该报告中阐述了赢得人工智能时代的战略并提供了行动蓝图。第一部分是“在人工智能时代保卫美国”，概述了美国如何抵御与人工智能有关的各种威胁，涉及人工智能时代的新兴威胁、未来防御的基础、人工智能与战争、自主武器系统和与人工智能作战的相关风险、人工智能与国家情报的未来、政府的技术人才、在人工智能系统中构建合理的信任等。第二部分是“赢得技术竞争”，阐述了人工智能竞争的关键要素，涉及竞争与合作的战略、人才竞争、加速人工智能创新、知识产权、微电子、技术保护、有利的国际技术秩序、相关技术行动蓝图等。

二、美国防部及军种的人工智能战略

美国防部认为人工智能将影响到包括军队人员招聘培训、行动实施、武器升级、设备维护等诸多方面，因此通过开发人工智能的潜力来全面优化国防部的职能。2018年,美《国防部战略》将人工智能描述为“确保美国能够打赢未来战争”的关键技术之一。2018年6月，美国防部成立联合人工智能中心（JAIC），作为AI用于关键防御任务的联络点。

（一）国防部人工智能战略

《2018年国防部人工智能战略概要：利用人工智能促进安全与繁荣》

2019年2月11日，特朗普签署行政命令启动“美国人工智能计划”1天以后，美国防部网站公布了《2018年国防部人工智能战略摘要》[12]，系统阐述了国防部对于人工智能的战略部署及重点领域，包括5个方面：一是交付可应对关键任务的人工智能能力；二是通过创建共享数据、可重复使用工具、框架和标准等通用基础，扩大人工能在国防部范围的影响；三是培养领先的人工智能人才队伍；四是与商业、学术界和国际盟友、伙伴合作；五是引领军事伦理和人工智能安全。该战略将JAIC定义为国防部AI工作的重点，JAIC须快速提供可应对关键任务的人工智能能力，加强当前的军事优势；并根据任务需求、作战成效、用户反馈和数据等，加强未来人工智能研发工作。

（二）各军种人工智能战略

1.《空军人工智能战略》

2019年9月，美国空军发布了《空军人工智能战略》[13]，该文件是提供了一个框架，使空军人工智能事项与JAIC执行的国防战略和国防部人工智能战略保持一致。该战略指出，空军肩负着为美国提供空域管理、全球打击、快速全球机动、情报-监控-侦查和指挥控制等职责，而人工智能可以增强美国空军在以上五个领域竞争、对抗和制胜的能力。该战略阐述了美国空军的5个战略关注领域：（1）降低技术进入壁垒，目标是将运营完全利用商业化能力的技术部署模型。（2）将数据视为战略资产，目标是持续生成高质量的训练数据，并安全地传递给适当的硬件、软件和人员。（3）广泛采用公开的人工智能解决方案，目标是在风险可控前提下，开发不同的算法集，广泛使用人工智能业界公开成果，迅速产生一系列解决方案；（4）招募、开发、培养人才，目标是提高空军工作人员信息技术水平，招募有相关技能的、以解决方案为导向的人才；（5）增加与国际、政府、行业和学术界的透明性与合作，目标是通过引领人工智能在空军的伦理、道德和合法的应用来增强公众信任。

2.《人工智能安全：海军行动计划》

2019年8月，美国海军分析中心（CNA）发布了《人工智能安全：海军的行动计划》[14]，旨在让海军全面地认识和解决随着采用人工智能技术而出现的安全风险问题。该报告采用风险管理方法来构建对人工智能安全风险的处理框架，包括以下几部分内容：人工智能安全的战略当务之急、人工智能在海军中的应用情况、安全风险以及海军应对人工智能安全风险的行动计划。

三、结语

从美国已颁布的人工智能战略来看，其不断从人才培养、技术创新、军事应用等方面推动人工智能快速发展和应用。技术研发方面，确保年度资金预算文件中优先考虑人工智能研发投入；军事应用方面，加速人工智能在国防、情报等领域的部署。据悉，拜登政府新成立的国家人工智能研究资源工作组将于2022年5月之前提交一份全面战略和实施计划，尽管各个时期美国在人工智能领域布局重心略有差异，但美国始终以把握人工智能技术的未来走向为目标，力争抢占人工智能技术的全球话语权。

参考文献：

[1] Center for a New American Security，TheAmerican AI Century: A Blueprint for Action，2019年12月，https://www.cnas.org/publications/reports/the-american-ai-century-a-blueprint-for-action

[2]《为人工智能的未来做好准备》，Preparing for the Futureof Artificial Intelligence，https://obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/whitehouse_files/microsites/ostp/NSTC/preparing_for_the_future_of_ai.pdf

[3]《国家人工智能研究发展战略计划》，The National ArtificialIntelligence Research and Development Strategic Plan，https://www.nitrd.gov/pubs/national_ai_rd_strategic_plan.pdf

[4]《人工智能、自动化与经济报告》，Artificial Intelligence， Automation, and theEconomy，2016年12月，https://obamawhitehouse.archives.gov/sites/whitehouse.gov/files/documents/Artificial-Intelligence-Automation-Economy.PDF

[5]《AIM倡议：机器增强情报战略》，THEAIM INITIATIVE，A STRATEGY FOR AUGMENTING INTELLIGENCEUSING MACHINES，

https://www.dni.gov/files/ODNI/documents/AIM-Strategy.pdf

[6]《美国人工智能倡议》，AMERICAN ARTIFICIAL INTELLIGENCEINITIATIVE: YEAR ONE ANNUAL REPORT，https://www.nitrd.gov/nitrdgroups/images/c/c1/American-AI-Initiative-One-Year-Annual-Report.pdf

[7]《未来20年美国人工智能研究路线图》，A20-Year Community Roadmap for Artificial Intelligence Research in the US ，https://cra.org/ccc/wp-content/uploads/sites/2/2019/08/Community-Roadmap-for-AI-Research.pdf

[8]《国家人工智能研究发展战略计划：2019更新版》，THE NATIONAL ARTIFICIAL INTELLIGENCE RESEARCH AND DEVELOPMENTSTRATEGIC PLAN: 2019 UPDATE，https://www.nitrd.gov/pubs/National-AI-RD-Strategy-2019.pdf

[9]《关键与新兴技术国家战略》，National Strategy forCritical and Emerging Technology，ttps://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2020/10/National-Strategy-for-CET.pdf

[10]《人工智能与国家安全》，Artificial Intelligence andNational Security，2020年11月，https://fas.org/sgp/crs/natsec/R45178.pdf

[11]《人工智能国家安全委员会最终报告》，The National SecurityCommission on Artificial Intelligence, The Final Report, https://www.nscai.gov/2021-final-report/

[12]《2018年国防部人工智能战略摘要》， (DoD) Department ofDefense Artificial Intelligence Strategy，2019年2月，https://media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/SUMMARY-OF-DOD-AI-STRATEGY.PDF

[13]《空军人工智能战略》，Air Force ArtificialIntelligence Annex to DoD AI Strategy，2020年9月1日，https://www.af.mil/Portals/1/documents/5/USAF-AI-Annex-to-DoD-AI-Strategy.pdf

[14]《人工智能安全：海军的行动计划》，AI Safety: An Action Planfor the Navy，2019年10月，https://www.cna.org/CNA_files/PDF/DOP-2019-U-021957-1Rev.pdf

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